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网上证券委托暂行管理办法

   网上证券委托暂行管理办法 关于发布《网上证券委托暂行管理办法》的通知 证监信息字[2000]5号 各证券监管办公室、办事处、特派员办事处: 为…

   网上证券委托暂行管理办法



关于发布《网上证券委托暂行管理办法》的通知

证监信息字[2000]5号

各证券监管办公室、办事处、特派员办事处:

为加强证券公司利用互联网络开展证券委托业务的

管理,规范市场参与者的行为, 防范和化解市场风险,

切实保护投资者的利益, 中国证监会制定了《网上证券

委托暂行管理办法》(以下简称《办法》), 现予以发

布,请遵照执行。

申请开展网上证券委托业务的证券公司, 需准备申

请材料一式三份,分别报送中国证监会机构监管部、 信

息中心和所在地派出机构。

本办法发布之前已经开展网上委托业务的证券公司,

应在本办法发布之日起30个工作日内, 将本公司开展网

上委托的情况,以书面形式一式三份, 分别报送中国证

监会机构监管部、信息中心和所在地派出机构。

请将本办法转发辖区内的证券公司。

二○○○年三月三十日



第一章总则

第一条为切实保护投资者利益,防范风险, 加强

网上证券委托(以下简称网上委托)的管理, 保证

我国证券市场健康发展,制定本办法。

第二条网上委托是指证券公司通过互联网, 向在

本机构开户的投资者提供用于下达证券交易指令、 获取

成交结果的一种服务方式。

第三条本办法中的互联网是指因特网或其他类似

技术形式的通用性公共计算机通信网络, 不包括证券公

司租用公共通信设施建设的专门用于委托业务的电话拨

号网或其他形式的计算机网络。

第四条网上委托的证券为上海证券交易所、 深圳

证券交易所挂牌的证券。

第五条网上委托应遵循公开、公平、 公正和诚实

信用、安全高效的原则。

第二章业务规范

第六条在证券公司合法营业场所依法开户的投资

者,经本人申请办理相关手续后,方能进行网上委托。

证券公司在为投资者办理网上委托相关手续时, 应

要求投资者提供身份证明原件, 并向投资者提供证实证

券公司身份、资格的证明材料。 禁止代理办理网上委托

相关手续。

第七条证券公司应制定专门的业务工作程序, 规

范网上委托,并与客户本人签订专门的书面协议, 协议

应明确双方的法律责任, 并以《风险揭示书》的形式,

向投资者解释相关风险。

第八条开展网上委托的证券公司, 必须为网上委

托客户提供必要的替代交易方式。

第九条证券公司应定期向进行网上委托的投资者

提供书面对帐单。

第十条开展网上委托业务的证券公司禁止直接向

客户提供计算机网络及电话形式的资金转帐服务。 禁止

开展网上证券转托管业务。

第三章技术规范

第十一条证券公司必须自主决策网上委托系统的

建设、管理和维护。有关投资者资金帐户、 股票帐户、

身份识别等数据的程序或系统不得托管在证券公司的合

法营业场所之外。

第十二条证券公司应采取严格、完善的技术措施,

确保网上委托系统和其他业务系统在技术上隔离。 禁止

通过网上委托系统直接访问任何证券公司的内部业务系

统。

第十三条证券公司必须将未申请网上委托的投资

者的所有资料与网上委托系统进行技术隔离。

第十四条网上委托系统应有完善的系统安全、 数

据备份和故障恢复手段。 在技术和管理上要确保客户交

易数据的安全、完整与准确。 客户交易指令数据至少应

保存15年(允许使用能长期保存的、 一次性写入的电子

介质)。

第十五条证券公司应安排本单位专业人员负责管

理、监督网上委托系统的运行, 并建立完善的技术管理

制度和内部制约制度。

第十六条网上委托系统应包含实时监控和防范非

法访问的功能或设施; 应妥善存储网上委托系统的关键

软件(如网络操作系统、数据库管理系统、 网络监控系

统)的日志文件、审计记录。

第十七条在互联网上传输的过程中, 必须对网上

委托的客户信息、 交易指令及其他敏感信息进行可靠的

加密。

第十八条证券公司应采用可靠的技术或管理措施,

正确识别网上投资者的身份, 防止仿冒客户身份或证券

公司身份;必须有防止事后否认的技术或措施。

第十九条证券公司应根据本公司的具体情况, 采

取技术和管理措施, 限制每位投资者通过网上委托的单

笔委托最大金额、单个交易日最大成交总金额。

第二十条网上委托系统中有关数据传输安全、 身

份识别等关键技术产品应通过国家权威机构的安全性测

评; 网上委托系统及维护管理制度应通过国家权威机构

的安全性认证; 涉及系统安全及核心业务的软件应由第

三方公证机构(或双方认可的机构)托管程序源代码及

必要的编译环境。

第四章信息披露

第二十一条证券公司应提供一个固定的互联网站

点,作为网上委托的入口网站。

第二十二条证券公司应在入口网站和客户终端软

件上进行风险揭示。揭示的风险至少应包括:

因在互联网上传输原因,交易指令可能会出现中断、

停顿、延迟、数据错误等情况;

机构或投资者的身份可能会被仿冒;

行情信息及其他证券信息,有可能出现错误或误导;

证券监管机关认为需要披露的其他风险。

第二十三条证券公司开展网上委托业务的同时,

如向客户提供证券交易的行情信息, 应标识行情的发布

时间或滞后时间;如向客户提供证券信息, 应说明信息

来源。 并应提示投资者对行情信息及证券信息等进行核

实。

第五章资格申请

第二十四条获得中国证监会颁发的《经营证券业

务许可证》的证券公司, 可向中国证监会申请开展网上

委托业务。未经中国证监会批准, 任何机构不得开展网

上委托业务。

第二十五条获得网上委托业务资格的证券公司可

在其达到《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》

要求的证券营业部开展网上委托业务。

第二十六条证券公司以外的其他机构, 不得开展

或变相开展网上委托业务。 证券公司不得以支付或变相

支付交易手续费的方式与提供技术服务或信息服务的非

证券公司合作开展网上委托业务。

第二十七条证券公司申请开展网上委托业务, 需

具备以下条件:

1、建立了规范的内部业务与信息系统管理制度;

2、具有一定的公司级的技术风险控制能力;

3、建立了一支稳定的、高素质的技术管理队伍;

4、在过去两年内未发生重大技术事故。

第二十八条证券公司申请网上委托业务, 应向中

国证监会提交下列材料:

1、开展网上委托业务的申请书(需加盖公章);

2、《经营证券业务许可证》复印件;

3、(公司级)分管技术的负责人的简历;

4、网上委托系统专职管理维护人员名单及简历;

5、执行《证券经营机构营业部信息系统技术管理规

范》的情况汇报;

6、网上委托业务的管理制度;

7、计划开展网上委托业务的分支机构名单,内容主

要包括通信地址、负责人姓名、联系方式、 在证券交易

所的会员代码及开展网上委托业务的席位(分支席位)

代码等;

8、 与客户签订网上委托协议范本、《风险揭示书》

范本及向客户提供的其他有关网上委托的所有资料;

9、网上委托系统的简要系统分析报告和系统设计报

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